每日贸易新闻 · 制裁、出口管制与贸易救济
OFAC将伊朗个案许可改为原则上拒绝
许可路径收窄、跨境代理网络被列名，个人服务与资产安排也面临更直接的执法风险。
2026年9月11日本期最重要的变化是一项立即生效的程序性收紧：OFAC对伊朗相关特定许可证申请改采“原则上拒绝”，暂停适用此前提供有利审查立场的许可政策声明，并表示已开始拒绝绝大多数积压申请。同日新增的SDN名单和142.723万美元个人和解案，进一步强化了这一风险信号。
OFAC取消有利审查立场，改采原则上拒绝
9月10日，美国财政部外国资产控制办公室发布新的伊朗相关许可政策声明，适用于《伊朗交易与制裁条例》（31 C.F.R. Part 560）及其他伊朗相关授权下被禁止活动的特定许可申请。新声明确立“原则上拒绝”，并暂停适用此前对特定活动采取有利审查立场的许可政策声明。
今后，只有法律明确要求，或存在特殊且紧急情形时，才可能签发伊朗相关特定许可证；OFAC列举的例子包括生命、肢体安全或环境安全风险。通过许可门户提出申请时，申请人应提交书面证明，说明为何符合上述情形；OFAC将会同国务院逐案审查。
一手来源（2026年9月10日）：OFAC许可政策声明、OFAC发布页及财政部新闻稿。
代理、采购与兑换网络进入SDN名单
9月10日的名单更新新增14名个人和5家实体，涉及真主党旅、黎巴嫩真主党或伊朗规避制裁资金渠道，地域覆盖伊拉克、黎巴嫩、阿联酋以及土耳其/叙利亚。列名依据包括经修订的第13224号行政命令和第13902号行政命令。
| 实体 | 所在地／官方所述角色 | 合规后果 |
|---|---|---|
| Ain Al-Iraq | 伊拉克；防务设备采购与支持网络。 | 现已冻结 涉及美国连接点的交易通常被禁止，除非获得授权；50%规则同样适用。 |
| Al-Brouj for General Contracting | 伊拉克；提供货物与服务，包括官方所述军事维修支持。 | |
| Shams and Bahr Trading | 迪拜；官方所述从伊拉克向伊朗汇款的兑换与转移渠道。 | |
| Gold Pro SARL | 黎巴嫩；与真主党融资人有关的黄金及现金兑换机构。 | |
| Yousef Ibrahim Mansour and Partner for Exchange | 黎巴嫩；与同一金融网络有关的兑换机构。 |
列名或其他被冻结对象在美国境内，或由美国人占有、控制的财产和财产权益，必须冻结并向OFAC报告。一个或多个被冻结对象直接或间接、单独或合计持有50%以上权益的实体，即使没有单独列名，也同样被冻结。财政部还提示，外国金融机构参与某些交易可能面临次级制裁风险。
一手来源：OFAC官方名单更新及财政部网络说明（2026年9月10日）。
142.723万美元和解案覆盖个人服务与资产
一名自然人美国人同意支付1,427,230美元，就39项伊朗制裁表面违规承担潜在民事责任。OFAC列举了为伊朗软件公司参加19次远程管理及咨询会议、经土耳其、阿联酋和新加坡银行向美国账户收取16笔合计713,615美元的伊朗来源股息，以及在伊朗购买4处房地产等行为。
OFAC将案件认定为情节严重且未主动披露。适用的基础民事罚款为14,730,300美元；最终和解金额考虑了个人支付能力、此前五年没有执法记录，以及在调查前已经停止相关行为等减轻因素。首次传票答复不完整，则被列为加重因素。
一手来源（2026年9月10日）：OFAC执法通报。
美国将塞浦路斯防务贸易政策再延长一年
国务院9月11日刊登终局规则，自2026年10月1日至2027年9月30日，继续暂停塞浦路斯作为ITAR禁止目的地的地位及原则上拒绝政策。这是对2022年10月1日首次实施政策的年度续期。
该措施使符合条件的交易仍可能使用ITAR许可豁免，并允许对涉及塞浦路斯共和国及其国民的许可证和其他授权进行逐案审查。作为年度认证的一部分，相关政策也涵盖适用的出口、再出口、转移、再转移、临时进口及经纪活动。
一手来源（2026年9月11日刊登）：国务院终局规则，91 FR 57787。
贸易救济：一项维持信号与一项终局阶段日程
| 程序 | 新进展 | 不代表什么 |
|---|---|---|
| 中国及日本聚乙烯醇 第四次日落复审 | 委员会认定，撤销反倾销令可能在可预见期间内导致实质损害持续或再次发生，现行命令因此进入继续维持的路径。 | 无新税率 该裁定没有公布新的现金保证金率；下一步应等待商务部的继续维持通知及后续指令。 |
| 加拿大及印度柠檬酸和特定柠檬酸盐 最终损害阶段 | USITC安排于2027年1月12日举行听证会；庭前摘要1月5日截止，出席申请1月6日截止，庭后摘要及非当事人陈述1月20日截止。 | 尚无征税令 日程通知本身既不签发反倾销／反补贴征税令，也不产生新的保证金率。 |
柠檬酸通知的标题、调查编号和背景部分均指向加拿大与印度，但摘要两处写成“中国”；听证程序还把庭前会议写为2026年1月8日，而听证会在2027年1月。依赖摘要中的国别或庭前会议日期前，应先核对EDIS案卷或等待更正。
一手来源：聚乙烯醇裁定，91 FR 57920及柠檬酸日程通知，91 FR 57920（均于2026年9月11日刊登）。
合规团队现在应采取的行动
- 重新评估所有依赖伊朗许可的安排。找出以待审特定许可证获批为前提的交易、投资与退出计划；如没有其他有效授权，应暂停不可逆承诺。
- 申请前先建立紧急例外证据。如涉及生命、肢体或环境安全，应保存客观材料，并准备OFAC目前要求的书面证明。
- 更新制裁及所有权筛查。载入19条新增SDN记录与别名，并核查直接及合计被冻结持股、兑换所、哈瓦拉汇款、黄金渠道及防务采购中间人。
- 测试远程服务与个人资产控制。将高管、创始人、永久居民、董事会顾问、股息收款和境外购房纳入伊朗风险问卷及升级处理流程。
- 预设塞浦路斯国别矩阵变更。10月1日启用新状态前，逐项确认物项管辖、交易方、最终用途、许可证或豁免依据以及全部附带条件。
- 区分贸易救济程序状态。不得根据USITC通知建立新的聚乙烯醇或柠檬酸保证金率；应登记柠檬酸程序期限，并通过EDIS核实通知中的疑似国别和日期错误。
具体观察清单
- OFAC是否进一步说明哪些旧版有利伊朗许可政策声明被暂停，以及新拒绝政策何时修订或撤销。
- 新列名的伊拉克、黎巴嫩、阿联酋及土耳其／叙利亚网络是否出现别名、地址或所有权更新。
- 商务部是否发布继续维持中国及日本聚乙烯醇反倾销令的通知。
- USITC是否更正柠檬酸通知中的“中国”表述及2026年1月8日庭前会议日期。
- 塞浦路斯ITAR规则于2026年10月1日实施，以及年度暂停于2027年9月30日届满。
- CBP后续实施指引及下一版USITC HTS；截至本期，最新仍为Revision 18。
常见问题
伊朗许可申请正在审理，是否可以先履行交易？
不可以。申请本身不构成授权。OFAC现已改采原则上拒绝，并表示已开始拒绝绝大多数待审申请。
所有伊朗许可申请是否一律被禁止？
不是。法律要求签发，或有文件证明存在特殊且紧急情形时，OFAC仍可逐案审查，例如生命、肢体或环境安全风险。
本次是否只有5家实体被冻结？
不是。同时还有14名个人被列名；一个或多个被冻结对象合计持有50%以上权益的实体，即使未单独列名，也会被冻结。
塞浦路斯防务物项现在都可以免许可吗？
不能。原则上拒绝政策虽暂停一年，普通ITAR许可及豁免条件仍对每项出口、再出口、转移或经纪活动适用。
USITC是否设定了新的聚乙烯醇或柠檬酸税率？
没有。前者是日落复审损害裁定，后者只是最终损害阶段日程；两份通知均未公布新保证金率。
一手来源记录
- OFAC与财政部，2026年9月10日：伊朗许可政策声明、SDN更新、网络新闻稿及个人执法通报。
- 国务院／《联邦公报》，2026年9月11日：塞浦路斯ITAR终局规则，2026年10月1日生效。
- USITC／《联邦公报》，2026年9月11日：聚乙烯醇日落复审裁定及柠檬酸最终阶段日程。
本刊仅提供一般贸易合规信息，不构成法律意见。为便于阅读，制裁、出口管制及贸易救济后果均经过概括；每笔交易仍须核对具有约束力的法律文本、最新机构名单、所有权事实、许可条件及报关指令。